“Vamos a compartir información sobre nuestro programa de sanciones. No soy abogado ni experto del cumplimiento de sanciones del sector bancario. Quiero explicar sobre la política de EE.UU. y un poco de nueva información de las sanciones
La Oficina de Control de Activos Extranjeros de nuestro departamento del tesoro OFAC, administra y hace cumplir las sanciones económicas y comerciales basadas en la política exterior de EE.UU.
Las sanciones financieras son actos soberanos de EE.UU. que buscan 3 cosas:
- Proteger al sistema de EE.UU. de los abusos
- Establecer consecuencias tangibles y significativas contra los actores corruptos
- Y promover el cambio de comportamiento de los sancionados
La ley Global Magnitsky de Responsabilidad por los derechos humanos del 2016, que usamos acá hace dos meses, se enfoca en enfrentar los graves atropellos contra los derechos humanos y corrupción en el mundo al restringir su acceso a Estados Unidos.
En 2022 el congreso autorizó permanentemente esta ley, mediante una votación de 100 a 0 y 424 a 8 en la Cámara de los Representantes
Hay más de 600 personas y entidades en la Lista de personas Bloqueadas y Nacionales Especialmente Designados en la lista SDN en el marco del programa Global.
En América Latina, la OFAC apuntó a funcionarios en Cuba, República Dominicana El Salvador, Nicaragua y Paraguay. En julio impulsó sanciones contra Horacio Cartes y Hugo Velázquez por su participación en el esquema de corrupción en Paraguay, de conformidad con la orden ejecutiva que implementa la ley.
Las sanciones resultan de un minucioso proceso deliberativo y están basadas en información creíble y corroborada e impiden que Cartes y Hugo Velázquez hagan negocios con empresas estadounidenses o accedan a bancos estadounidenses.
Tienen bloqueado el uso del sistema de EEUU. Todas las propiedades que sean de estas personas están bloqueadas y debe informarse a OFAC. El bloqueo dispone una prohibición de realizar transferencia o trato de cualquier tipo.
También prohíben a los ciudadanos de Estados Unidos realizar transacciones o apoyar a los designados
Cualquier entidad o entidades que sean propiedad o estén controladas directa o indirectamente o por el 50 % o más por una o más personas bloqueadas, también están bloqueadas Los estadounidenses, ciudadanos o greencard también deben cumplir. Incluye a residentes permanentes donde estén.
De no hacerlo, puede implicar sanciones penales o civiles de hasta millones de dólares.
Las sanciones no se aplican a paraguayos que hacen negocios con otros paraguayos, pero si una empresa hace negocios con empresas estadounidenses y si sus negocios tocan el sistema financiero de EEUU, hay que tener cuidado que esas empresas no estén controladas por una SDN.
PREGUNTAS FRECUENTES EN EL SITIO DE OFAC, HAY 3 QUE TOCAN ESA SITUACIÓN: LA 401, 402 Y 116
¿QUÉ SIGNIFICA 50 % DE RELACIÓN CON CIERTAS ESTRUCTURAS DE PROPIEDAD?
¡Cómo interpreta la OFAC el 50 %? Por ejemplo, el primero, lo más importante es que si una persona sancionada tiene el 50 % de entidad A y entidad A tiene 50 % de entidad B, la entidad B se considera bloqueada, esto es porque la persona X bloqueada tiene el 50 % de entidad B.
Si son propiedad de una persona bloqueada, entonces esta entidad queda también bloqueada.
SEGUNDA PREGUNTA 116
INTERMEDIARIOS FINANCIEROS, es decir, los bancos, una transferencia electrónica en que una entidad SDN tiene un interés en lo que se considera entidad bloqueada.
Los casos en que bancos operan como intermediarios y no tienen relación directa con la entidad, por ejemplo, la SDN no tiene una cuenta bancaria, cuando el banco maneja una transferencia electrónica y tiene información en su poder que lleva al banco a saber, o una entidad involucrada a la transacción, está sujeta al bloqueo, el banco será responsable si no toma las medidas para asegurarse de que la transferencia esté bloqueada.
OFAC espera que los bancos lleven adelante la diligencia, para confirmar que esos bancos no son personas cuya propiedad e intereses en la propiedad están bloqueados.
PREGUNTA 402 ¿Qué sucede cuando el control de un SDN cae por debajo del 50 %?
Si la participación es inferior al 50 %, la entidad ya no será considerada como bloqueada, cualquier transacción debe ocurrir completamente fuera de la jurisdicción de los EE.UU., no debe involucrar a los EE.UU. Si una persona tiene acciones en una entidad bloqueada, sus acciones serán bloqueadas, y ellos necesitan autorización de OFAC.
Si la transacción pasa fuera de EE.UU. sin ciudadanos residentes permanentes en EEUU, ellos no necesitan notificar a OFAC.
Se debe realizar las diligencias para determinar que cualquier supuesta desaparición de hecho ocurrió y que la transferencia no fue una transacción ficticia.
La OFAC insta a tener precaución al procesar transacciones que involucren a dichas entidades, ya que dichas entidades pueden convertirse en objeto de futuras designaciones de la OFAC.
El 26 de enero la OFAC nombró a 4 entidades como SDN:
Tabacos USA, Bebidas USA, Dominicana, Acquisition y Chajha
La Oficina de Control de Activos Extranjeros de agregará a Tabacalera del Este a la lista de Personas Bloqueadas y Nacionales Especialmente Designada SDN
Como una entidad, propiedad de más del 50 % o más de Horacio Cartes, ya estaba sujeta a las sanciones financieras de los EE.UU. anunciadas el 26 de enero. La razón de esta acción es para OFAC emitir una licencia general para autorizar a Tabesa a realizar pagos en virtud del acuerdo de conciliación maestro del tabaco de 1998.
Estas cinco empresas estarán incluidas en la lista SDN de la OFAC del departamento del Tesoro”.
Conferencia de la Embajada de Estados Unidos by on Scribd
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